Точка входа Наименование формы Периодичность составления
Недельная Месячная Квартальная Годовая
Срок представления в течение 7 календарных дней после отчетной недели 0420425 «Отчет о совершенных в течение срока, предусмотренного решением об аннулировании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг, действиях по прекращению обязательств, связанных с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг» Х      
Срок представления не позднее 10 рабочего дня месяца, следующего за отчетным периодом 0420409 «Сведения о банковских счетах»   Х    
0420412 «Сведения о дебиторской и кредиторской задолженности профессионального участника»   Х    
0420413 «Расчет собственных средств»   Х    
0420414 «Сведения о займах и кредитах»   Х    
0420415 «Отчет профессионального участника по ценным бумагам»   Х    
0420417 «Отчет о внебиржевых сделках»   Х    
0420418 «Сведения об осуществлении профессиональным участником брокерской, депозитарной деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами»   Х    
0420422 «Сведения об осуществлении деятельности форекс-дилера»   Х    
0420312 «Сведения о коллективном клиринговом обеспечении»   Х    
0420313 «Сведения об индивидуальном клиринговом обеспечении и ином обеспечении участника клиринга»   Х    
0420314 «Сведения об участниках клиринга и операциях, проведенных по торговым счетам»   Х    
0420315 «Сведения об исполненных обязательствах, допущенных к клирингу, за отчетный период»   Х    
0420317 «Сведения о предоставлении, прекращении, приостановке, возобновлении доступа к клиринговому обслуживанию»   Х    
0420318 «Сведения о неисполненных обязательствах»   Х    
0420319 «Сведения об использовании индивидуального, коллективного и иного клирингового обеспечения»   Х    
0420320 «Сведения о ценных бумагах, находящихся в составе индивидуального, коллективного или иного клирингового обеспечения»   Х    
0420321 «Сведения о результатах стресс-тестирования»   Х    
0420322 «Сведения о сегрегированных клиентах»   Х    
0420323 «Сведения о деятельности оператора торговых поставок»   Х    
0420324 «Сведения о наступлении риск-событий»    Х    
0420325 «Сведения о переводе долга и уступке требований клиента одного участника клиринга другому участнику клиринга»   Х    
0420326 «Сведения о событиях операционного риска»   Х    
0420454 «Расчет показателя краткосрочной ликвидности брокера»   Х    
0420ХХХ «Сведения о непокрытых позициях брокера»   Х    
0420ХХХ «Оборотная ведомость по счетам бухгалтерского учета »   Х    
0420421 «Отчет о движении иностранных активов и пассивов профессионального участника по отношению к нерезидентам при наличии между ним и нерезидентами отношений в рамках прямых инвестиций»     Х  
0420427 «Сведения об индивидуальных инвестиционных счетах»     Х  
0420449 «Сведения о самостоятельно выявленных профессиональным участником нарушениях»     Х  
0420451 «Информация о фактах нераскрытия номинальным держателем данных о своих депонентах»     Х  
0420452 «Информация о фактах необеспечения номинальным держателем получения доходов по ценным бумагам»      Х  
0420453 «Сведения о жалобах клиентов»     Х  
Срок представления не позднее 30 апреля, 31 июля, 31 октября, 15 февраля 0420402 «Сведения об аффилированных лицах и структуре собственности организации»     Х  
0420404 «Сведения об органах управления и работниках организации»     Х  
0420416 «Сведения о вложениях в выпущенные нерезидентами ценные бумаги (портфельные инвестиции)»     Х  
0420420 «Отчет регистратора»     Х  
0420311 «Активы клиринговой организации (центрального контрагента)»     Х  
Бухгалтерская (финансовая) отчетность     Х  
0420456 «Отчет о соблюдении кодекса профессиональной этики брокера»       Х
Срок представления не позднее 10 рабочего дня апреля следующего за отчетным годом Бухгалтерская (финансовая) отчетность       Х